4月7日新闻，为贯彻落实党的十九届历次全会及深圳市第七次党代会精神，坚持把创新作为都会生长主导战略，助力提升“五力”、打造“五地”，深圳正在周全推进国际风投创投 中央建设事情。在业界的呼吁和期盼下，深圳市地方金融监视治理局（下称“市地方金融羁系局”）以贯彻落实综合改造试点“优化私募和创投企业市场准入和生长环境”首批清单事项为契机，经市政府批准赞成，宣布实行了《关于促进深圳风投创投连续高质量生长的若干措施》（以下简称《若干措施》），进一步促进创新资源服务高质量生长战略，撬动更多社会资源连续加大对我市七大战略性新兴产业（20大产业集群）、八大未来产业等要害领域的投资力度，打造具有全球影响力的国际风投创投 中央和创新资源形成中央。

政策导向及亮点

（一）驻足国际、践行国家战略，周全打造国际风投创投 中央。《若干措施》强调创新生长理念，充实行展市场设置资源的决议性作用，着重指导资源要素资源精准聚焦新经济、新产业，构建市场化法治化国际化、重硬科技的产融生态系统，吸引和培育一批海内外着名风投创投契构在深群集。同时，紧扣围绕落实综合授权改造首批清单事项关于“优化私募和创投市场准入和生长环境”义务，抢抓“双区驱动”重大战略时机，从更高起点、更高条理、更高目的加速产融深度融合，为率先建成具有全球影响力的国际科技创新中央和承载高质量生长的现代经济系统，跑好建设中国特色社会主义先行树模区“第一程”孝顺金融气力。

（二）扶持力度大，始终坚持“人无我有、人有我优”。一是适当提高落户奖励。指导机构重归“投资”基本，《若干措施》凭证创投契构现着实深投资额分档次举行奖励，将对创投契构单笔最高奖励从1500万元提升至2000万元，确保扶持政策在天下具有相对领先优势，同时有用提升了金融资源对我市实体经济的现实支持力度。二是固化存量头部机构在深集聚。《若干措施》提出，以营业收入2亿元且同比增进10%或利润总额2亿元为尺度，对存量头部机构根据退出孝顺比例举行奖励，最高单笔奖励2000万元，旨在固化优质存量资源，促进优质头部风投创投契构做优做强。三是支持投早投小投科技。我市原有政策门槛较高，中小型创业投资企业难以获得市政府奖励或扶持。对此，《若干措施》激励风投创投投早投小投科技，对投资我市种子期、初创期创新企业的创投契构，根据创投契构投资额的10%予以奖励，单笔最高奖励500万元。四是高管人才奖励天真。用好我市产业生长与创新人才奖励，凭证创投企业孝顺情形对高管职员给予响应自主申报名额，等等。

（三）政策系统全，笼罩创投产业“募投管退”全流程。《若干措施》聚焦当前行业“募投管退”的要害环节，明确重点领域和改造偏向，释放改造“组合拳”。在资金召募方面，支持保险资金、家族财富公司等提议设立母基金，生长项目制专项子基金；争取国家级母基金落地深圳；探索社保基金、年金等长线资金开展权益类投资试点等。在退出渠道方面，首创提出探索头部创投企业上市制度放置，推进PE/VC份额转让试点、生长S基金及可变资源等行业最要害的改造措施。在行业治理方面，规范私募股权、私募证券商事挂号注册，开发建设私募投资信息化服务平台（简称“好人举手平台”），确立全流程分级分类“名单制”治理系统，提升私募基金注册及立案效率，优化市场准入机制。在投资群集方面，除财政奖励外，进一步强化市区“一盘棋”统筹协调、整体设计，在福田、南山、前海、灼烁等地设计打造特色创投街区、基金小镇和重点楼宇；创新招商机制、市区政策叠加，对于我市重点引进、服务“双区”战略生长的重大产业基金、重点优质项目，起劲缔造条件，对头部风投创投契构实行“靶向招商，为创投契构“引项目、聚项目”等提供全方位服务，使深圳成为海内创投生长“沃土”。

（四）创新活力足，在金融创新开放上拓展“辐射度”。一是充实行展深交所资源市场焦点职位优势，确立联透风投创投企业与科技创新种子项目、金融机构及创业板等市场板块的信息对接机制；二是连续深化深港“互助牌”。借助前海深港现代服务业互助区和河套深港科技创新互助区先行先试契机，依法依规推进区内资源可兑换等创新试点事情，促进跨境双向流动。三是确立全球财富资源引进的“直通车”。扩大外商投资股权投资企业（QFLP）试点，深化及格境内投资者境外投资（QDIE）试点，用足用好100亿美元跨境投资额度；推进外商独资私募证券投资机构（WFOE PFM）试点；拓展创投风投企业外洋中长线资金泉源，引入境外资金设立人民币创业投资母基金。四是市区指导基金制度更天真。优化市政府投资指导基金治理和服务模式，进一步筛选优异基金投资治理团队，提高子基金运作效率，吸引海内外着名基金治理人；支持国有创投标杆企业生长，探索确立行政免责容错机制等等。

附：《关于促进深圳风投创投连续高质量生长的若干措施》原文

关于促进深圳风投创投连续高质量生长的若干措施

为深入贯彻中共中央办公厅、国务院办公厅《深圳建设中国特色社会主义先行树模区综合改造试点实行方案（2020－2025年）》、中共深圳市委《关于制订深圳市国民经济和社会生长第十四个五年设计和二〇三五年远景目的的建议》文件精神，进一步促进创新资源服务深圳先行树模区创新生长战略，打造国际风投创投 中央，特制订如下措施。

一、生长目的

以习近平新时代中国特色社会主义头脑为指导，周全贯彻党的十九大和十九届二中、三中、四中、五中、六中全会精神，根据党中央、国务院决议部署，抢抓粤港澳大湾区、中国特色社会主义先行树模区重大历史时机，坚持高质量生长理念，促进创业投资与科技创新的深度融合，撬动更多社会资源连续加大对我市七大战略性新兴产业（20大产业集群）、八大未来产业等要害领域的投资力度，不停完善“基础研究 手艺攻关 功效产业化 科技金融 人才支持”全历程创新生态链，推动更高水平的科技创新和资源要素融合，逐步形玉成球创新资源形成中央。

二、优化市场准入和治理机制

（一）优化市场准入环境。优化完善风投创投契构的商事挂号程序，根据相关羁系划定统一规范名称和谋划局限。私募基金治理人在首次开展资金召募、基金治理等私募基金营业流动前，应当根据划定在中国证券投资基金业协会完成挂号。私募基金治理人应当在商事挂号名称中标明“私募基金”“私募基金治理”“创业投资”字样，并在谋划局限中标明“私募投资基金治理”“私募证券投资基金治理”“私募股权投资基金治理”“创业投资基金治理”体现受托治理私募基金特点的字样。确立完善市场羁系、金融羁系等部门之间的私募基金挂号注册信息互联互通机制。为相符条件的基金治理人和私募基金产物开拓绿色通道，提升市场准入、募资、退出等便利化水平。

（二）健全行业治理机制。开发建设私募投资企业综合信息服务平台（即“好人举手”平台，以下简称信息服务平台），以信息披露、数据治理和信用羁系为焦点，将辖区从事风投创投营业的企业纳入监测预警局限，确立“信息披露-风险预警-公示及团结惩戒”为一体的信用信息治理系统；依托都会大数据中央推动信息服务平台与市场羁系商事挂号系统、发改部门创业投资企业立案平台等系统互联互通；确立非正常谋划投资企业公示常态化机制，遵照商事挂号治理划定接纳除名或依职权注销挂号措施；激励风投创投契构在区域性股权市场举行股权托管，穿透识别现实控制人和最终受益人；指导商业银行增强账户行为羁系；探索确立私募基金自力清退机制，依法袭击各种非法金融流动；依托住民金融素养提升工程，加大对投资者金融风险提防意识教育，树立准确投资理念和风险提防意识。

三、激励各种市场主体在深生长

（三）吸引风投创投契构在深落户。对新设立或新迁入的股权投资、创业投资企业，按其自设立之日起三年内，现实投资深圳区域非上市企业的累计每满人民币4亿元（或等值外币）的，给予其治理企业奖励人民币500万元，单笔奖励最高金额不跨越人民币2000万元。

对新设立或新迁入的现实治理规模达人民币100亿元（或等值外币）的私募证券投资基金治理企业，给予奖励人民币300万元；现实治理规模达人民币200亿元（或等值外币）的私募证券投资基金治理企业，给予奖励人民币500万元。

（四）扶持重点风投创投契构生长。对上一完整会计年度营业收入（含投资收益）到达人民币2亿元以上且同比增进10%以上，或利润总额到达人民币2亿元以上的股权投资、创业投资企业及股权投资、创业投资治理企业，按其上一年度项目退出时发生投资收益的5%对其治理企业给予奖励，每家治理企业奖励最高金额不跨越人民币2000万元。

统一治理企业不能重复申请享受，该奖励与本措施第三条奖励不能同时享受。

（五）指导风投创投投早投小投科技。支持股权投资、创业投资企业加大对本市种子期、初创期科技创新企业的投资力度，对投资源市种子期、初创期科技创新企业2年以上的，按现实投资额的10%对其治理企业给予奖励，每投资1家企业最高奖励人民币100万元，被投企业存在关联关系的仅允许申请一次奖励，单个股权投资、创业投资治理企业年度累计奖励不跨越人民币500万元。

种子期、初创期科技创新企业原则上须同时知足以下条件：一是投资决议时被投企业设立时间不跨越5年；二是从业人数不跨越300人，资产总额或年销售收入不跨越人民币5000万元；三是相符深圳市扶持和激励生长的战略性新兴产业、未来产业和其他市政府重点生长的产业。详细认定尺度另行制订。

该奖励与本措施第三条、第四条奖励不能同时享受。

（六）引发天使投资活力。培育天使投资人、天使投资基金、天使 孵化等各种市场主体。研究天使投资划型尺度，探索对天使投资人确立差异化羁系措施。支持公益性天使投资协会等自律组织生长，对举行的重大论坛流动、调研课题等给予支持。激励各区（新区）凭证现真相形提议设立、介入天使投资指导基金及创投指导基金，探索确立风险分管及让利机制。

（七）优化空间保障和人才奖励。相符条件的新设立或新迁入股权投资、创业投资治理企业和股权投资、创业投资企业，对购置自用办公用房，按购房价钱的1.5%给予津贴，最高津贴金额不跨越人民币500万元，获得津贴的办公用房5年内不得对外租售；对其本部租赁自用办公用房（含本部配套谋划用房）的，新注册或新迁入后3年内每年按衡宇租金市场参考价的30%给予津贴。对入驻经市政府认定的产业基地或金融重点楼宇的，自入驻之日起，在新注册或新迁入后3年内每年按衡宇租金市场参考价的40%给予津贴。若新租赁自用办公用房的价钱低于衡宇租金市场参考价，则按其现实租价为基准给予租房津贴。

相符深圳市产业生长与创新人才奖申报条件的创业投资治理企业和创业投资企业，可凭证昔时度深圳市产业生长与创新人才奖申报指南申报创新人才奖。

（八）健全市区联动招商机制。统筹形成市区协作、产业生长部门联念头制，对于我市重点引进、服务“双区”战略生长的重大产业基金、重点优质项目，起劲缔造条件，做好政府各部门与风投创投企业、创新项目的对接服务。探索确立风投创投契构向各部门推荐专项资金支持项目机制。对全球头部风投创投契构实行“靶向招商”，以市区联动形式制订行动方案，支持各区制订特色化政策措施，叠加市区政策优势，加大支持力度。

四、推动募投管退联动生长

（九）高品质设计国际风投创投集聚区。全市统筹结构、整体设计，周全推进国际风投创投集聚街区建设，构建“绿色通道、国际投资、生态治理、退出门路”四大国际化服务平台，吸引外洋头部机构“走进来”，培育优质本土创投契构“走出去”，集聚全球高端创新资源。支持条件成熟的区（新区）建设风投创投园区、基金小镇、创投小镇等创业投资集聚树模区，制订专项扶持政策，提供全方位“一站式”服务，吸引风投创投企业入驻，打造一批标杆国际生态样板树模区。

（十）拓宽募资对接渠道。推动确立笼罩天使投资、创业投资、并购重组投资的政策性母基金系统，指导社会资源投向高新手艺产业、战略性新兴产业、未来产业科技创新类项目。支持保险资金、家族财富公司等各种社会资源介入提议设立母基金。激励项目制专项子基金生长。推动风投创投契构通过刊行企业债券、并购重组等方式做优做强。争取银行业金融机构开展投贷联动营业试点，激励保险资金依法依规扩大股权投资比例。激励本市金融机构与风投创投企业开展投贷联动、投债联动，推广投、贷、保联动等多种创新模式。充实行展政府性融资担保基金功效作用，解决初创型企业首贷问题。

（十一）厚实退出渠道。支持深圳证券生意所资源市场建设，充实行展其焦点职位优势，探索优异风投创投企业上市放置。激励风投创投企业的被投契构通过上市、挂牌、并购及协议转让等方式拓宽退出渠道。支持S基金（股权转受让基金）市场创新生长，引入国际专业中介服务机构，组建S基金相关协会或研究机构。探索开展私募股权份额转让试点。支持本市有条件的产业团体与风投创投企业对接，买通产业链创新功效转化渠道。借鉴可变资源公司等先进成熟可推广履历，探索私募基金营业新形态。

（十二）流通创新产业投资渠道。依托深圳证券生意所等，确立联透风投创投企业与科技创新种子项目、金融机构及创业板等市场板块的信息对接机制，确立科技创新种子项目孵化与筛选服务、债权融资服务、股权融资服务、信息增值服务等全方位一体化的科技金融服务系统。对风投创投企业投资培育的本市新兴产业领域创业企业所提供的新业态、新手艺、新模式，激励市各有关部门和国有企事业单元起劲应用。支持国有创投标杆企业生长，探索确立行政免责容错机制。指导风投创投企业优先投向我市产业部门认可的具有完善弥补我市产业链要害环节作用的企业。

（十三）有序推动创新开放。借助前海深港现代服务业互助区和河套深港科技创新互助区先行先试契机，依法依规推进区内资源可兑换，促进跨境双向流动。扩大外商投资股权投资企业（QFLP）试点，深化及格境内投资者境外投资（QDIE）试点，适度提高投资额度，提升境外投资便利化。推进外商独资私募证券投资机构（WFOE PFM）试点，引入国际着名资产治理机构集聚。支持风投创投企业刊行创投专项债券及大湾区跨境人民币专项债券，拓展风投创投企业外洋中长线资金泉源，引入境外资金设立人民币创业投资母基金。

（十四）优化政府基金治理系统。围绕我市“十四五”产业设计结构，确立市区联动、相互衔接、各有偏重的政府指导基金治理系统，增强信息交流和项目资源共享，对各种指导基金功效定位、区域结构及行业生长中的重大问题举行统筹协调。优化市政府投资指导基金治理和服务模式，探索对子基金治理人的公然遴选模式，确立动态绩效评价机制，提高子基金运作效率。依托政府投资指导基金形成综合化科技金融服务系统。

五、完善国际化法治化营商环境

（十五）提升创投法治化理念。确立相符国际老例的私募基金纠纷调整中央，增强对创业创新早期知识产权珍爱，增强对投资者教育和珍爱，激励运用法治化手段解决争端，增强金融羁系部门、司法部门的衔接，确立多元化的金融纠纷调整机制，注重争议解决的公正与效率。充实行展国际仲裁组织在争议解决中的作用。

（十六）优化信用环境和中介服务系统。进一步健全风投创投契构和从业职员信用纪录治理制度。推念头构信用信息纳入本市公共信用基础数据库，依法依规举行社会公示。依法依规加速确立风投创投契构严重失约名单制度，实行守信团结激励和失约团结惩戒。推动信用信息在政府指导基金评审、产业扶持政策申请审核等环节中的运用。进一步增强中介服务机构在执法、财政、咨询、评估、评价、托管、担保等方面的主要作用，支持中介服务机构为风投创投企业提供尽职观察、项目评估、手艺经纪、信息服务、财政及执法咨询等服务，逐步健全中介机构服务系统。

（十七）强化组织保障和督导落实。市地方金融监视治理局认真推动各项事情的统筹落实和一样平常事情，可连系国家先行树模区和综合改造授权清单的总体部署要求，依法依规、适时调整政策的支持局限、支持工具和支持尺度，报请市政府批准赞成后实行，做好规范性文件立改废的衔接事情。市地方金融监视治理局要强化并组织协调人民银行深圳市中央支行、深圳银保监局、深圳证监局等部门形成协同事情机制。市生长改造委、市财政局、市国资委、市科技创新委、市人力资源保障局、市市场羁系局等职能部门和产业部门，依据各自职能配合推进国际风投创投 中央建设。各区政府、前海治理局要高度重视，针对性制订促进辖区风投创投生长的政策及方案，明确责任部门，落实措施条款和保障资金。

六、其他说明事项

（十八）本措施所称风投创投契构，是指注册地、税务征管关系及统计关系均在深圳，且在中国证券投资基金业协会完成挂号立案，并接入深圳私募基金信息服务平台的私募投资机构，包罗但不限于股权投资企业、创业投资企业、私募证券投资基金治理企业等。

本措施所称创业投资治理企业、股权投资治理企业是指受创业投资企业、股权投资企业委托，以股权投资、创业投资治理为主要谋划营业的企业。

本措施所称创业投资企业、股权投资企业是指是指依法设立并以创业投资、股权投资为主要谋划营业的企业。

本措施所称私募证券投资基金治理企业是指依法设立并以治理私募证券投资基金为主要谋划营业的企业。

（十九）享受我市各种扶持政策的风投创投契构应当答应主要谋划地及投资流动地保持于深圳当地，且5年内不得迁出深圳，若迁址至深圳以外区域，须退还相关财政资助奖励，并按当期贷款市场报价利率（LPR）计息。享受本措施奖励或津贴的企业及小我私人不推行答应的义务，或者存在弄虚作假情形的，须退还相关财政资助奖励，并按当期贷款市场报价利率（LPR）计息。本措施划定的企业或其法定代表人、现实控制人、高级治理职员等在企业谋划历程中存在严重失约、违规行为的，不再享受本措施划定的各项资金津贴和扶持政策，已获得奖励或津贴的，须退还相关财政资助奖励，并按当期贷款市场报价利率（LPR）计息，并依据相关划定予以处罚。

（二十）享受本措施各项资金津贴和扶持政策的机构应知足以下条件：

股权投资、创业投资企业注册资源（认缴出资金额）不低于人民币1亿元，实收资源不低于人民币5000万元。股权投资、创业投资治理企业实收资源应不低于人民币1000万元。对于外商投资股权投资企业，由外商投资股权投资企业试点设施另行划定实行。

私募证券投资基金治理企业实收资源不低于人民币1000万元且治理资产在人民币1亿元以上。

（二十一）本措施由市地方金融羁系局认真注释。各区政府（新区管委会）、深汕互助区管委会连系辖区现实，可制订本辖区风投创投生长政策。

（二十二）本措施涉及奖补条款详细实行以配套申报操作指引为准。

（二十三）本措施自2022年4月7日起施行，有用期5年。

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