一、新兴产业基金定位

为指导社会资金投向南通战略性新兴产业等重点领域，推动产业转型升级，设立南通新兴产业基金（以下简称“新兴产业基金”）。新兴产业基金围绕南通重点产业生长偏向，吸引专注战略新兴产业和未来产业赛道或集聚产业龙头资源的着名治理机构，投资培育南通重点产业。

二、招募设计

本次拟招募主要投资先进制造和新能源偏向的基金治理机构，数目不跨越2家。

三、子基金基本要求

新兴产业基金参股设立的子基金应相符以下条件：

（一）注册区域：子基金原则上注册在南通市，根据国家有关划定推行挂号立案手续并接受监视。

（二）出资比例：新兴产业基金在单支子基金中的出资占比不跨越30%；子基金治理机构或其关联方对子基金的出资比例不低于1%。新兴产业基金对子基金的出资不早于其他非国资机构。

（三）存续限期：子基金存续限期原则上不跨越8年，其中投资期不跨越4年。

（四）投资领域：主要投资先进制造和新能源偏向。

（五）返投要求及认定：子基金存续期内返投南通金额不低于南通新兴产业基金实缴出资总额的1.5倍。

（六）投资限额：单个项目投资额原则上不跨越子基金总规模的20%。

（七）治理用度：子基金治理费原则上投资期不高于基金实缴规模的1.8%，退出期不高于未退出项目成本的1.8%，延耐久不收取治理费，且对新兴产业基金收取治理费的尺度不得高于其他出资人。

（八）收益分配：子基金投资项目退出后，投资接纳资金不得再用于对外投资，须实时根据合资协议（或公司章程）约定向投资人举行分配。分配接纳整体“先回本后分利”原则，投资收回资金先根据子基金各出资人实缴出资比例分配给各出资人，直至各出资人收回所有实缴出资，剩余投资收益再根据子基金合资协议（或公司章程）等约定方式予以分配。

（九）投资决议：子基金接纳市场化机制运作，由子基金治理机构依据合资协议（或公司章程）等相关约定举行投资决议。新兴产业基金可向子基金派出代表，监视子基金的投资和运作。

（十）风险控制：

1.子基金应根据本设施划定的投资领域投资，不得从事以下营业：

（1）从事担保、抵押、委托贷款等营业；

（2）投资二级市场股票、期货、房地产、证券投资基金、评级AAA以下的企业债、信托产物、保险设计及其他金融衍生品；

（3）向任何第三方提供赞助、捐赠（经批准的公益性捐赠除外）；

（4）吸收或变相吸收存款，或向第三方提供贷款和资金拆借；

（5）举行肩负无限连带责任的对外投资；

（6）刊行信托或聚集理财富品召募资金；

（7）名股实债等变相增添政府债务的营业；

（8）其他国家执法律例阻止从事的营业。

2.专注度要求。子基金合资协议（或公司章程）应当对子基金治理团队的焦点职员举行锁定，被锁定职员如发生职员更改须经合资人集会（或股东集会）等子基金相关权力机构表决通过。在子基金完成70%投资进度之前，被锁定职员不得作为其他产业基金的要害人士介入投资相同领域及地域。

3.资金托管。子基金资产须委托具有托管资质的商业银行南通分支机构举行托管。托管银行接受子基金委托并签署资产托管协议，根据托管协议开展资产保管、资金拨付和结算等一样平常事情，对投资流动举行动态羁系，确保子基金按约定偏向投资，并定期向新兴产业基金治理机构提交银行托管讲述。

4.新兴产业基金强制整理及退出权。子基金有下列情形之一的，新兴产业基金有权要求退出，并由子基金治理机构（或其关联方）回购新兴产业基金所持份额：

（1）子基金设立方案经批准1年以上，未按要求完成设立手续的；

（2）新兴产业基金出资额拨付子基金账户1年以上，基金未开展投资营业的；

（3）子基金投资运作不相符本设施划定的；

（4）子基金未按合资协议（或公司章程）约定投资的；

（5）子基金运营有违法违规行为并被依法查处的；

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（6）子基金投资期届满后，仍未到达返投要求的；

（7）其他危及新兴产业基金平安或违反基金运行目的情形的。

5.信息披露。子基金治理机构应凭证要求定期向新兴产业基金治理机构提交子基金运营讲述、经审计的财政讲述等，新兴产业基金视事情需要可委托专业机构对子基金举行审计。

6.履约保证。子基金治理机构在提交申报质料的同时，应向新兴产业基金治理机构提交《答应函》，子基金运营中存在第（十一）条所列违规行为的，新兴产业基金可视情节严重水平接纳公然曝光、行业训斥、强制退出等措施，并追究其响应责任。

在基金完成工商设立前（若申报基金为已设基金的，则在新兴产业基金入伙的工商换取完成前），如政府相关部门出台了新的治理政策，以最新的政策要求为准。

四、子基金治理机构应具备的条件

（一）治理资质：

1.依法在境内设立且已在相关主管部门或行业自律组织挂号立案，实缴注册资源不低于1000万元；

2.未被中国证券投资基金业协会列为异常机构且不存在不良诚信纪录等情形，最近三年不存在重大违法违规行为。

（二）治理团队：至少有3名具备5年以上产业投资履历或相关行业履历的高级治理职员；至少1人常驻南通或缴纳社保；治理团队主要成员未有受过行政主管机关或司法机关处罚的不良纪录。

（三）投资能力：子基金治理机构须同时知足下列条件：

为提高子基金设立的运作效率，子基金治理人在申报时应向新兴产业基金提供不少于子基金首期实缴出资 50% 的贮备项目清单，贮备项目须与子基金投资战略和领域相匹配；

3名以上治理团队主要成员以主干身份在本治理公司累计治理股权投资基金规模不低于5亿元，至少有3个乐成投资案例（乐成投资案例是指：拟设基金投资偏向的过往投资项目，已实现所有或部门股权退出或已实现IPO）；

治理机构累计治理规模在20亿元以上（包罗在管和已整理）。

（四）风险控制：治理和投资运作规范，具有完整的投资决议程序、周全的风险控制机制和健全的财政治理制度。

（五）募资能力：子基金治理机构应向《私募投资基金监视治理暂行设施》等所划定的及格投资者召募资金。以合资企业等非法人形式，通过搜集投资者的资金直接或者间接投资于子基金的，子基金治理机构应当穿透核查最终投资者是否为及格投资者，并合并盘算投资者人数。子基金治理机构应当勤勉尽责，核实各出资人是否相符国家相关政策律例划定的及格投资者要求。

申请新设子基金的，子基金申请机构在提交基金申报方案时，须至少已经召募到拟设立子基金总规模的50%资金（不含各级政府投资基金出资部门），并提供佐证质料。

五、申报要求

（一）申报主体：中国境内基金治理机构。

（二）申报限期：本次子基金征集事情申报停止时间为2024年5月31日（含）。

（三）申报方式：子基金申请机构可关注南通好投微信民众号、南通科创团体微信民众号下载申报质料，或电话咨询（0513-69818987）。申请接纳递交电子质料的方式，将包罗盖章扫描版及Word版的电子质料发送至邮箱（ZLZBPUB@163.com），申请机构对申报质料的正当性、真实性、有用性、一致性负完全责任。

六、事情程序

（一）公然征集：由新兴产业基金治理机构根据年度投资设计和投资偏向在南通好投微信民众号、南通科创团体微信民众号公然宣布征集通告。

（二）方案初审：对申报的子基金方案，从质料完整性、内容周全性、方案可行性等方面举行开端审核，清扫不相符基本要求的基金方案。

（三）尽职观察：新兴产业基金治理机构对相符条件的子基金申请机构、治理机构开展尽职观察，主要核查法务、财政和商务等主要内容的真实性和合规性，连系尽职观察情形，做出综合性判断，提出投资建议方案。

（四）投资决议：新兴产业基金治理机构将子基金设立方案、投资建议书等相关质料提交投委会举行投资决议。

（五）社会公示：新兴产业基金治理机构对投委会决议通过的子基金举行公示，公示期为5个事情日。

（六）方案实行：公示无异议后，由新兴产业基金治理机构与子基金治理机构开展合资协议（或公司章程）等各项执法文件的起草、谈判和签署事情，落实投资方案。

（七）投后治理及退出：新兴产业基金治理机构认真开展投后治理，包罗子基金投资合规性审查、实时掌握子基金运作动态、开展子基金绩效评价、风险排查等，并认真投资接纳与退出。

附：南通新兴产业基金申报质料

泉源：南通好投官微

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