为加速新能源产业生长，推进以锂电新能源为焦点、其他优势产业链多元协同生长的新能源、新质料全产业链集群生态生长，提升产业群集规模和效益，指导更多社会资源进入东侨区产业投资领域，加速结构设立一批专业化、市场化运作的子基金，充实行展专业投资机构气力和产业基金指导的优势，引发东侨区产业生长和优质企业发展新动能，由国兴（厦门）投资治理有限公司担任治理人的宁德市东侨经济开发区智创股权投资合资企业（有限合资）（以下简称“宁德市东侨经济开发区智创基金”、“母基金”）于今日正式启动子基金治理机构遴选相关申报事情。

宁德市东侨经济开发区智创基金接纳“母-子基金”投资方式运作，通过子基金放大作用，目的规模形成100亿的母基金集群。基金将以“基金撬动资源，资源引入产业”的市场化方式运作，投于新能源产业、新质料产业、电动智能化、绿色交通以及其他战略性新兴产业等领域。母基金对单支子基金出资比例最高可达30%。

凭证母基金投资子基金有关治理划定和要求，现就做好申报相关事情，宣布本通告。

一、基本情形

为加速新能源产业生长，更好地贯彻落实宁德市委、市政府关于《宁德市促进锂电新能源产业链生长的七条措施》，贯彻落实东侨经济手艺开发区党工委、管委会的设计部署放置，紧抓全球锂电新能源产业风口和时机，宁德东侨国有资产投资建设有限公司出资确立宁德市东侨经济开发区智创基金，由国兴（厦门）投资治理有限公司作为治理人。

二、子基金设立相关要求

（一）子基金的定位

子基金主要围绕新能源、新质料、电动智能化、绿色交通及其他战略性新兴产业举行投资。子基金投资于上述主投领域的比例不得低于该子基金规模的70%。

（二）组织形式及投资方式

原则上接纳合资制、以直接股权投资方式开展投资。

（三）基金规模

单只子基金召募规模原则上不跨越10亿元人民币。

（四）存续限期

子基金存续期一样平常不跨越7年。确需延伸存续期的，经母基金赞成，最多可延伸2年。子基金存续期不得跨越母基金剩余存续限期。

（五）出资进度

原则上所有出资在3年内到位，子基金所有投资者均以钱币形式出资。

（六）母基金出资比例

母基金对子基金的参股比例不跨越子基金总规模的30%。

（七）治理团队或治理机构认缴出资

子基金治理团队或治理机构或与治理机构有关联关系的通俗合资人，应凭证子基金规模，在子基金中参股或认缴一定份额。

（八）返投要求

子基金应优先投资于宁德市东侨经济手艺开发区（以下简称“东侨区”）的企业，子基金投资于东侨区企业的投资总额不低于母基金对该子基金的出资额的1.5倍。子基金治理机构应尽职实现返投要求，母基金治理机构将设置响应的返投控制机制。

子基金投资于东侨区的企业，包罗以下类型：

1、投资项目注册职位于宁德市东侨经济手艺开发区东侨区；

2、投资项目注册职位于东侨区外，但接受子基金投资时有约定，将注册地迁往东侨区；

3、投资项目注册职位于东侨区外，但现实控制股权投资项目的实体的注册职位于东侨区；

4、投资项目注册职位于东侨区外，但接受子基金投资时有约定，被注册于东侨区的企业收购；

5、投资项目注册职位于东侨区外，但其研发基地以及主要功效性子公司注册职位于东侨区；

6、投资项目注册职位于东侨区外，接受子基金投资时有约定将其研发基地以及主要功效性子公司的注册地迁徙至东侨区；

7、宁德鑫汇认可的其他情形。

（九）治理费及超额收益

子基金所有出资人均适用统一的治理费尺度，参照市场老例，治理费费率最高不跨越2%/年。

子基金设定的门槛收益率原则上不低于年单利8%，子基金治理人、治理团队最终从子基金所获得的超额收益原则上不跨越20%。

（十）考察员

母基金治理人和宁德东侨国有资产投资建设有限公司均有权向子基金委派一名考察员，对投资项目拥有合规审查权。

（十一）利益冲突

子基金治理机构在完成子基金70%的资金委托投资之前，不得召募其他同类型同战略基金。子基金要害人在子基金投资期内不得中途退出，在子基金完成70%的投资进度之前,要害人不得介入同类型同战略的基金，不得作为其他基金的要害人。

（十二）其他要求

子基金应在完成工商设立挂号或份额更改的工商换取后3个月内，将包罗但不限于基金条约(合资协议）或公司章程、入伙协议/入股协议（若有)、股东会决议（若有)、基金工商挂号文件、基金托管协议、出资人资金到账凭证等与基金设立相关的资料报送母基金治理人，并根据行业治理要求接受羁系。

子基金应每季度提交财政报表和投资运营讲述，每年提交上年度经审计的子基金财政讲述和年度讲述。

三、子基金治理机构申报要求

子基金治理机构应具备以下条件：

1、取得中国证券投资基金业协会私募基金治理人资质不低于3年，且注册资源和实收资源均应不低于1000万元人民币；

2、累计在管基金规模5亿元以上；

3、有相符要求的牢靠营业场所、平安提防设施和与基金治理营业有关的其他软硬件设施；

4、有优越的内部治理结构，健全的召募、投资治理、风险控制和财政治理制度，严酷的投资治理和风险控制流程以及规范的项目遴选机制和投资决议机制等；

5、具有较强的资金召募能力，可以在划定限期内完成资金召募，并有意愿及能力推行资金召募的兜底义务。原则上，子基金治理机构应至少已经召募到拟设立子基金规模50%的资金(含),并提供拟出资人的出资答应函、募资兜底答应函等质料；

6、原则上具有3名具备5年以上股权投资或资产治理事情履历的高级治理职员，熟悉子基金拟重点投资结构的产业领域，在子基金拟投资的产业领域有3个或以上股权投资的乐成投资案例；

7、子基金的基金治理机构及其董事、监事、高级治理职员及其他从业职员在最近三年无重大违法行为，具有优越的职业操守，无重大过失，无受行政主管机关或司法机关处罚的不良纪录；

8、母基金治理人认定的其他需要条件。

四、母基金投资程序

（一）公然征集。由母基金治理人认真向社会公然宣布征集通告，拟申请母基金投资的子基金及子基金治理团队，凭证指南要求举行申报。

（二）投资初审。母基金治理人凭证相关资料对拟参股投资子基金的申报质料举行初审。

（三）尽职观察。初审通事后放置尽职观察，尔后向投委会提交讲述及投资建议。

（四）投资决议。母基金投委会凭证投资建议对拟投资方案举行决议，决议通事后，由母基金治理人组织实行。

（五）缴支出资。母基金治理人在收到子基金治理机构书面通知和其他出资人缴款凭证后，向子基金缴支出资，基金条约尚有约定除外。

五、子基金治理机构申报流程及要求

1.母基金参股投资或受让已设立的子基金份额为常年受理，常年实行，直至投资期竣事或母基金投资完毕。

申报机构可自本申报指南宣布之日起，以邮件方式向母基金治理人提交申请；首次申请时须提交申报基金治理机构的营业执照、私募基金资格证书（均加盖公章）扫描件、申报机构的联系人及联系方式。母基金治理人将于收悉申请邮件之后发送申报文件。

2.申报机构可以接纳电子质料和纸质质料相连系的方式向母基金治理人提交申报文件。申报机构应答应对申请质料的完整性、真实性、有用性、一致性负完全责任。申报质料一旦提交不予退还。

3.申报机构提交申报质料后，母基金治理人将对申报质料举行初审。

4. 本指南仅是一种邀约约请行为，并不组成执法上的要约。母基金治理机构凭证上述程序择优确定。母基金治理机构对申报相关事项拥有最终注释权。

5.母基金治理人联系方式

地址：厦门市湖里区仙岳路4686号国贸中央B栋22层2201单元

邮编：361000

联系人：高女士

联系电话：0592-5892257

邮箱：zrb@gx-capital.com.cn并抄送lj@gx-capital.com.cn

国兴（厦门）投资治理有限公司

2023年3月15日

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